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银河期货三大问题违规暂停交易权限3个月

2019-09-23 13:14:12 来源：中新经纬作者：佚名

　　暂停交易权限3个月!这家期货龙头遭重罚，涉股票期权违规!192倍神话引爆这一市场，券商期货公司疯狂抢食。

　　近日，上交所下发《关于对银河期货有限公司予以纪律处分的决定》。决定书显示，银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等方面存在违规行为。

　　最终，上交所决定对银河期货予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分，即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

　　值得注意的是，今年2月，新湖期货也因股票期权业务违规被上交所暂停股票期权新增经纪业务3个月。

　　截至8月底，银河期货股票期权经纪业务今年以来累计成交量占比为5.851%，上升至期货行业第一名。

　　三大问题违规被暂停交易权限3个月

　　从上交所下发的处罚决定书来看，银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等三个方面存在多项违规行为。

　　第一，在证券现货经纪业务管理方面，存在监控措施严重缺失、未将现券经纪业务控制在规定范围、未按规定指定专门证券现货管理部门及未制定相关管理制度等情况。

　　根据公司提供的客户交易流水，2018年5月7日，客户叶某(账户号：A36498****)通过银河期货提供的飞创API接口进行了1339次证券现货频繁申报及撤单;客户繁星某(账户号：B88125****)使用银河期货提供的飞创API接口进行现货程序交易。由于银河期货未建立相应的监控系统，导致未及时发现上述客户证券现货频繁报撤单及程序交易行为。返回期货首页，查看更多>>